中共东莞信托有限公司委员会关于巡察整改进展情况的通报
根据市委统一安排，2024年9月24日至10月31日，市委第八巡察组对东莞信托有限公司党委（以下简称“东莞信托党委”）开展了巡察。2025年1月13日，市委巡察组向东莞信托党委反馈了巡察意见。根据巡察工作有关要求，现将巡察整改进展情况予以公布。
一、党委履行巡察整改主体责任情况
（一）抓思想统一，坚守正确政治方向。东莞信托党委坚持把加强理论学习、强化思想武装贯穿整改始终，深入学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，通过集中培训等方式将习近平总书记关于巡视工作的重要论述宣贯到全体干部员工，增强整改的政治自觉、思想自觉、行动自觉。
（二）抓责任落实，切实强化组织领导。党委书记履行巡察整改第一责任人责任，其他领导班子成员按照分工履行“一岗双责”，研究制定整改方案及台账，按月梳理盘点、对账推进整改。定期召开党委会专题研究巡察整改工作，定期召开专题会议交流通报进展，高质量召开巡察整改专题民主生活会查摆问题不足，压茬部署推动，确保责任落实落细。
（三）抓重点整改，大力推动攻坚克难。东莞信托党委对照巡察反馈意见，研究制定“1+2+1”整改方案，按照研究部署、全面整改、查漏补缺、巩固提升四个阶段有序推进。同步建立问题清单、任务清单、责任清单“三项清单”，逐项明确整改措施、完成时限、责任领导、责任部门，以“硬指标”扎实推进巡察整改工作。
（四）抓制度建设，强化跟踪督导问效。东莞信托党委将巡察整改与审计整改、监管整改相结合，将“当下改”与“长久立”相结合，将整改工作与年度经营目标任务相结合，统筹制定整改措施，一体推进整改落实。针对性开展制度“立改废”工作，从根源上扎紧制度笼子，形成务实管用的长效机制。坚持制定制度和强化制度执行同步推进，加强对制度的宣贯解读，强化重点领域制度执行情况检查。
二、巡察整改任务落实情况
（一）关于贯彻落实上级决策部署方面
1.深入学习贯彻习近平总书记关于金融工作、国企改革发展的重要论述
一是严格执行“第一议题”制度和政治要件闭环落实机制。完善“第一议题”和政治要件闭环落实制度机制，明确工作要求，建立台账并由专人跟踪督办落实。
二是扎实开展调查研究。建立健全调查研究工作机制，推进调查研究规范化制度化。围绕学习贯彻党的二十届三中全会精神，领导班子成员每人牵头负责1个调研课题，召开调研成果交流会，推动调研成果转化为具体工作举措。
三是深入学习贯彻党的二十届三中全会精神。举办学习贯彻党的二十届三中全会精神培训班。制作更新党的二十届三中全会精神宣传海报，增加涉防范化解金融风险、国资国企改革等内容宣传。
2.推动党的领导融入公司治理
一是规范执行“三重一大”制度机制。健全“三重一大”决策制度及事项清单，加强对“三重一大”决策制度执行情况的监督检查，对执行落实不到位的情况进行严肃问责。
二是完善“三会一层”协作机制。按照流程撤销监事会，完成董事会和高级管理层换届，对照《公司法》以及监管制度等规定修订董事会议事规则，规范董事履职。
三是加强公司治理档案管理。严格执行档案归档要求，完成股东会、董事会以及董事会下设各委员会的档案归档管理，并持续做好档案归档工作。
（二）关于一以贯之落实国企改革方向，防范化解金融风险，推动转型发展方面
3.系统谋划推动转型发展
一是科学谋划“十五五”规划。认真落实中央、省委、市委“十五五”规划《建议》，制定公司“十五五”战略发展规划，明确资产服务信托和资产管理信托双轮驱动的战略方向。公司管理实收信托规模创历史新高。
二是增加业务转型投入提升核心竞争力。加强内部人才挖潜，推动传统业务人员转型，充实标品投研队伍力量。加强提拔推优，推动业务能力强、有担当作为的优秀员工晋升岗位。规范发展资产管理信托产品，2025年度标品产品均取得良好业绩。加快发展资产服务信托业务，业务规模实现快速增长。
三是多措并举稳定经营。“控成本、稳利润”取得初步成效。信托资产风险率有效控制在监管部门下达指标以内。通过调整投资组合等方式有效提高固有资金投资收益。
4.健全风控体系
一是降低集中度风险。修订完善业务集中度管理制度，下调单一客户（含集团客户）在公司的业务限额占比指标。建立固有资产多元化和多策略的投资组合，分散投资风险。
二是及时完善风控制度。修订资产管理信托产品风险评级指引，优化完善风险等级评分指标，加强认定审核。完善绩效薪酬追索扣回的内部监督及问责等内容。制定违规经营投资责任追究暂行办法，明确问责标准。
三是加快推进认责问责。及时完成审计发现问题的责任认定并对相关责任人进行问责。
四是做好信访投诉处理。制定信访工作管理办法，明确客户咨询和信访投诉标准。梳理信访投诉处理办理流程，分类整理台账，落实专人办理。加强声誉风险管理，持续与投资者保持良好的沟通。
5.落实业务审慎经营管理
一是加强业务审慎经营管理。全面加强内控制度建设，重点梳理完善涉及业务管理、审批审核等制度机制，加强项目全流程的内控管理工作。全覆盖开展合规培训及警示教育，提升全体员工风险防范意识，强化制度执行力。
二是规范项目尽职调查。完善尽职调查工作制度，严格尽职调查工作要求，加强对尽职调查报告及相关文件的把关审查。
三是加强项目期间管理。完善期间管理工作制度，严格期间管理工作要求，全面落实批复要求、合同约定及期间监控意见。
四是严格审批审查流程。完善审查审批的管理制度，加强非标业务审查审批，加强对交易对手履约能力的全面评估。
五是规范信息披露。完善信息披露制度和流程，制定消费者权益保护制度，开展信息披露排查和培训。及时全面做好信息披露，切实履行披露义务。
6.服务全市发展大局
提升服务全市发展大局质效。将人工智能重点企业培育库入库企业同步纳入莞企转贷资金名录数据库范围，扩大政府性融资担保机构对入库企业贷款的担保额和覆盖面。公司首个国企联动振兴乡村信托计划“鼎信-水务投资”信托计划顺利完成资金募集，有力支持水务管网建设。助力东莞创新落地不动产信托财产登记试点。
（三）关于落实全面从严治党“两个责任”，严格监督执行财经纪律方面
7.落实全面从严治党主体责任
一是持续深化“以案促改”。坚持把以案促改与巡察整改、审计整改、监管整改结合起来，坚持问题导向，查找制度漏洞，靶向整改整治，不断提升企业治理能力和水平。开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育，整理金融行业典型案例警示录，举办警示教育会暨党章党规党纪教育培训班，集中观看警示教育片，深化以案说德、以案说纪、以案说法、以案说责。
二是严格开展监督执纪。统筹力量加快推进线索处置。及时完成对离任董事的审计工作、薪酬专项审计工作。
8.落实意识形态、统战和保密工作责任制
一是认真落实意识形态工作责任制。明确意识形态工作分管领导，加强线下宣传阵地排查整改。制定宣传阵地管理办法，加强“三审三校”，规范信息发布审核流程。
二是认真落实统战工作责任制。落实《中国共产党统一战线工作条例》，制定年度统战工作计划，建立统战人员名单，定期举办统战相关活动，广泛凝聚干部职工力量。
三是严格落实保密工作。压实领导工作责任，各分管领导组织分管部门召开保密工作专题会议，研究部署分管业务中的保密工作。修订公司保密管理制度，加强涉密文件管理，优化保密场所防护措施。
9.加强采购招标管理
一是完善采购制度。制定采购管理办法及其实施细则，实行采购决策与执行相分离，建立评审委员库，从严规范单一来源采购管理。
二是加强采购安排管理。加强采购需求管理，推动采购与资产配置、使用、处置环节的有效衔接。完善招标文件合同条款，保障公司合法利益。
三是加强采购项目管理。修订采购验收制度，规范验收流程。严格采购合同审批，加强对供应商的关联关系排查。
10.规范财务管理
一是严格执行全面预算编制要求。年初形成年度预算方案，按程序推动年度预算方案审批及备案。将预算任务分解到各部门，抓好预算执行、控制，发挥预算对公司经营目标的控制和引导作用。
二是规范工会费用报销。向全体员工重申工会报销制度，规范工会报销管理。修订工会经费管理制度，加强工会经费收支管理，费用支出严格执行公对公转账。
三是加强实物资产管理。修订实物资产管理制度，明确实物资产处置程序及账务处理要求。聘请第三方评估公司对公司的实物资产进行价格评估，落实分类管理。
（四）关于认真落实新时代国企党建和组织路线，加强组织保障和人才支撑方面
11.提振干事创业氛围
全面提振干事创业精气神。开展深入贯彻中央八项规定精神学习教育，一体推进“学查改”。完善绩效考核指标体系，加强考核结果的运用，充分发挥绩效考核“指挥棒”作用。落实干部员工能上能下，将考核结果与干部任职挂钩，积极推行不胜任调整和退出。构建激励与容错纠错机制，营造争先创优氛围。
12.强化党建引领
一是全面激发党支部战斗堡垒作用。制定党建工作要点，深入实施基层党组织建设强基工程，持续提升党支部规范化建设水平。深入创建党员先锋岗、党员责任区和“一支部一品牌”，引导党员立足岗位做贡献。
二是严肃党内组织生活。推动党支部高质量召开年度组织生活会。加强对“三会一课”落实情况的督促检查，举一反三推动整改。举办基层党支部书记培训暨党务工作专题培训，提升党支部党务工作水平。
三是规范发展党员程序。组织党务干部认真学习《中国共产党发展党员工作细则》，制定发展党员工作指引，规范发展党员全流程管理。
13.严格选人用人程序
一是完善人事管理制度。结合外部律师和内部法律审查意见，修订员工劳动合同管理制度，优化管理流程，明晰管理边界。
二是规范干部人事档案管理。修订干部人事档案管理制度。严格落实干部人事档案任前审核工作。扎实推进干部人事档案专项审核全覆盖。完成人事档案库房装修，严格落实“九防”措施。
三是规范因私出国（境）管理。优化内部领用出国（境）证照流程，加强对出国（境）的监督管理。
14.加强队伍建设规划
一是优化干部队伍结构。拓宽优秀干部向上通道，充实中层干部团队，补充岗位空缺，推动干部队伍年轻化。加强战略聚焦，优化部门管理，提高执行效率。
二是激发队伍活力。强化优秀年轻人才培养与使用，开展基层员工岗位晋升，增强公司核心人才信心。开展2025年校园招聘和社会招聘，补充队伍新鲜血液。
三是加强队伍专业力量建设。在公司内部推优，把具备较强的风险化解专业素养的业务骨干提拔为资产管理部中层干部。调整补充法律合规部队伍力量。
（五）关于狠抓巡察整改，推动问题整改落实到位方面
15.推动问题整改到位
推动审计发现问题整改到位。已完成市审计局审计调查指出的涉及修订延付绩效薪酬制度、修订担保管理办法等事项整改。
16.健全整改长效机制
建立巡察整改长效机制。建立定期检查、抽查问题、解决销号工作机制，对尚未解决的问题持续抓好整改落实，设立整改期限，跟踪整改实效，适时报告整改情况。针对具有顽固性、反复性的问题，在完善制度基础上进一步加强对制度执行落实的监督检查。
三、下一步工作打算
下来，东莞信托党委将坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面学习贯彻党的二十大和二十届历次全会精神，深入贯彻落实习近平总书记关于金融工作、国企工作等重要论述，持续用力、久久为功，切实把巡察整改成果转化为高质量发展新成效。
（一）强化理论武装，增强责任感使命感。坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想凝心铸魂，持续推动党的创新理论入脑入心，着力在深化内化转化上下功夫，深刻领会推进自我革命“九个以”的实践要求、中国特色金融发展之路“八个坚持”的基本要义。完善党组织发挥作用的制度机制，推动党的领导融入公司治理各个环节，走好中国特色金融发展之路。
（二）压实整改责任，巩固拓展整改成效。建立完善巡察整改常态化长效化机制，及时研究解决新情况新问题，落实限期整改。强化持续整改督促检查和责任传导，加强巡察整改成果运用，持续巩固整改质效。坚持“当下改”和“长久立”相结合，全方位织密制度笼子，让广大干部、职工、群众切身感受到巡察整改的扎实成效，感受到公司作风的切实转变、纪律的持续加强。
（三）防范化解风险，加快推动业务转型。全面加强风控、合规、内控体系建设，建立与“三分类”的各类重点业务相配套的全面风险管理体系，提高全流程风险防控能力。坚持资产管理信托和资产服务信托“双轮驱动”，持续优化业务结构，做大资产服务信托规模，提升标准化资产管理信托竞争力。聚焦东莞市“智创优品、和美宜居”的城市发展战略目标和“九大行动”具体部署，发挥信托制度优势，更好服务中国式现代化的东莞实践。
欢迎广大干部群众对巡察整改落实情况进行监督。如有意见建议，请及时向我们反映。公开期限：2026年5月11日至6月10日。联系电话：26261670；邮政信箱：东莞市松山湖沁园路创新科技园2号楼，邮政编码523000；电子邮箱：bgs@dgxt.com。
中共东莞信托有限公司委员会
2026年5月11日
